Изпълнение на финансов инструмент „Фонд за технологичен трансфер“, финансиран със средства по Програма „Научни изследвания, иновации и дигитализация за интелигентна трансформация“ 2021-2027

Кратко описание

С настоящата процедура ФМФИБ възлага на Финансовия посредник изпълнението на Фонд за технологичен трансфер (ФТТ). Финансовият посредник следва да подготви и извърши действия по учредяване на Алтернативен инвестиционен фонд (АИФ) в избрана от него юрисдикция, в който инвеститорите, включително ФМФИБ, да вложат сума, която да бъде инвестирана чрез Допустими инструменти за Допустими инвестиции. Неразделна част от услугата е и реализацията и управлението на инвестиционната дейност на Фонда.

Описание на обществената поръчка

С настоящата процедура ФМФИБ възлага на Финансовия посредник изпълнението на Фонд за технологичен трансфер (ФТТ). Финансовият посредник следва да подготви и извърши действия по учредяване на Алтернативен инвестиционен фонд (АИФ) в избрана от него юрисдикция, в който инвеститорите, включително ФМФИБ, да вложат сума, която да бъде инвестирана чрез Допустими инструменти за Допустими инвестиции. Неразделна част от услугата е и реализацията и управлението на инвестиционната дейност на Фонда.

Списък и кратко описание на правилата и критериите

Участниците следва да са реализирали за последните три приключили финансови години, в зависимост от датата, на която са създадени или са започнали дейността си, минимален общ оборот от 300 000 (триста хиляди) лева, изчислен на базата на годишните обороти.
При подаване на офертата, съответствието с посоченото изискване се декларира в ЕЕДОП, посредством попълване на раздел Б: „Икономическо и финансово състояние“ в Част IV: „Критерии за подбор“ от ЕЕДОП. Участниците трябва да представят:
- Годишните финансови отчети или техни съставни части, когато публикуването им се изисква; и
- Справка за общия оборот
ЗАБЕЛЕЖКА: Когато участникът е обединение, в което участват физически лица, които не са еднолични търговци, изискването за реализиране на общ (доход) на физическите лица се доказва при условията на чл. 62, ал. 2 от ЗОП. Възложителят ще приеме за подходящи документи относно физическите лица, доказващи поставеното изискване, служебна бележка по чл. 45, ал. 1 от Закона за данъците върху доходите на физическите лица (ЗДДФЛ) и/или данъчна декларация по чл. 50 от ЗДДФЛ за доказването на изискването за общ доход и/или справка за изплатените доходи /трудови и различни от трудови/ на физически лица, издадена от Националата агенция по приходите /НАП/, подписана от служител на НАП. Чуждестранните физически лица могат да представят еквивалентни на посочените документи, съгласно законодателството на държавата, в която са установени.

Списък и кратко описание на правилата и критериите

Участниците следва да са реализирали за последните три приключили финансови години, в зависимост от датата, на която са създадени или са започнали дейността си, минимален оборот в сферата, попадаща в обхвата на поръчката от 100 000 (сто хиляди) лева.
При подаване на офертата, съответствието с посоченото изискване се декларира в ЕЕДОП, посредством попълване на раздел Б: „Икономическо и финансово състояние“ в Част IV: „Критерии за подбор“ от ЕЕДОП. Участниците трябва да представят справка за оборота в сферата, попадаща в обхвата на поръчката.
ЗАБЕЛЕЖКА: Когато участникът е обединение, в което участват физически лица, които не са еднолични търговци, изискването за реализиране на специфичен оборот (доход) на физическите лица се доказва при условията на чл. 62, ал. 2 от ЗОП.
По отношение на изискването за специфичен оборот (доход) физическите лица следва да представят справка-декларация за доходи, реализирани в качеството им на член на екипа, член на управителен орган или член на Инвестиционен комитет на дружества по параграф 335 от Документацията.
Във въпросната справка-декларация физическите лица следва да посочат размера на придобитите доходи, както и в какво качество са придобили въпросния доход (член на екипа, член на управителен орган или член на Инвестиционен комитет на дружеството, осъществило инвестиции/изходи от Допустими инструменти).

За "оборот в сферата, попадаща в обхвата на поръчката" ще се счита оборот, реализиран от приходи от дейности по управление на дейността на дружества, които към датата на осъществяване на инвестициите са били АИФ или ЛУАИФ, което управлява съответния АИФ или неговия Инвестиционен консултант или Други дружества, които инвестират в Допустими инструменти

Списък и кратко описание на правилата и критериите

Право да изпълнява предмета на обществената поръчка има Участник, който е лице, управляващо АИФ, съгласно законодателството на държавата, в която е установено (притежава лиценз или регистрация в съответната държава). Този АИФ следва да бъде учреден в държава-членка на Европейския съюз.

Критерият за подбор се доказва с лиценз или регистрация в съответната държава, даваща право на участника да изпълнява дейността по управление на АИФ.

В потвърждение на обстоятелството по параграф 328, Участникът посочва в част ІV, раздел А от ЕЕДОП номер и дата на издаване на лиценз, регистрация или еквивалентен документ, издаден от компетентен орган съгласно законодателството на държавата, в която Участникът е установен.
Алтернативно на доказателството по параграф 329, Участникът посочва в част ІV, раздел А от ЕЕДОП публичен регистър или други национални бази данни, до които има осигурен пряк и безплатен достъп, в които Участникът е вписан с оглед осъществяване на дейност по управление на АИФ.

Право да изпълнява предмета на обществената поръчка има Участник, който не е регистриран/ лицензиран като лице, управляващо АИФ, към датата на подаване на офертата. Такъв Участник следва да декларира в част ІV, раздел А от ЕЕДОП, че към датата на сключване на договора за обществена поръчка ще представи доказателства за получаване на лиценз, регистрация или друг еквивалентен документ, доказващ правото му да осъществява управление на АИФ в някоя от страните, указани в параграф 328 от Документацията.

Списък и кратко описание на правилата и критериите

За последните 84 (осемдесет и четири) месеца, считано от датата на подаване на офертата, Участникът следва да е осъществил или е участвал в осъществяването на инвестиции на стойност до 200 000 (двеста хиляди) евро включително в Допустими инструменти в не по-малко от 10 (десет) предприятия, в които дружеството, осъществило инвестицията е придобило Допустим инструмент, даващ право на участие в капитала на съответното предприятие в размер по-малко от 50 % (петдесет на сто). Общият размер на осъществените инвестиции следва да е не по-малък от 500 000 (петстотин хиляди) евро или еквивалентно в друга валута съгласно курса на евро, публикуван от Европейската централна банка към датата на подписване на договора за предоставяне на финансирането .

За последните 84 (осемдесет и четири) месеца, считано от датата на подаване на офертата, Участникът следва да е осъществил или е участвал в осъществяването на инвестиции на стойност над 200 000 (двеста хиляди) евро в Допустими инструменти в не по-малко от 5 (пет) предприятия, в които дружеството, осъществило инвестицията е придобило Допустим инструмент, даващ право на участие в капитала на съответното предприятие в размер по-малко от 50 % (петдесет на сто). Общият размер на осъществените инвестиции следва да е не по-малък от 5 000 000 (пет милиона) евро или еквивалентно в друга валута съгласно курса на евро, публикуван от Европейската централна банка към датата на подписване на договора за предоставяне на финансирането .

При подаване на оферта, до участие се допуска Участник, който за последните 84 (осемдесет и четири) месеца, считано от датата на подаване на офертата, е осъществил или е взел участие в минимум 3 (три) Изхода от инвестиции, като общият размер на осъществените изходи следва да е не по-малък от 2 ,000 ,000 (два милиона) евро или еквивалентно в друга валута съгласно курса на еврото, публикуван от Европейската централна банка към датата на подписване на договора за предоставяне на финансирането.

Участникът изготвя в Част IV „Критерии за подбор“, раздел В „Технически и професионални способности“ от ЕЕДОП списък с размер на осъществените инвестиции под формата на Допустими инструменти (ДИ) в евро, с посочване минимум на следната информация:
Списък на осъществени инвестиции
Предприятие1 Допустим инструмент2 Размер (евро)3 Валутен курс4 Право на участие в капитала /%/5 Дата6 Участник/ Член/ове на екипа7 Дружество8 Приложено доказателство9
Участник доказва съответствието си с поставеното изискване чрез посочване в част IV „Критерии за подбор“, раздел В „Технически и професионални способности“, т. 1б от ЕЕДОП на списък с размер на осъществените изходи от ДИ в евро или еквивалентно в друга валута съгласно курса на евро, публикуван от ЕЦБ към деня на осъществяване на изхода, с посочване минимум на следната информация:
Списък на осъществени изходи
Предприятие1 Допустим инструмент2 Размер на инвестиция (евро)3 Размер на изхода (евро)3 Валутен курс4 Дата5 Участник/Член/ове на екипа6 Дружество7 Приложено доказателство8

Изискванията са посочени с референция към съответните показатели в Документацията.

При невъзможност за включване на Списъка на осъществени изходи/ Списък на осъществени инвестиции във формата, зададен от електронния ЕЕДОП, същият се представя като приложение към ЕЕДОП в pdf формат.

За доказване на съответствието с изискванията за осъществени инвестиции, респективно изходи, Участникът следва да представи документи, които да доказват връзките между него (съответно лицето, член в обединението), дружеството по параграф 335, осъществило инвестицията, респективно изхода и конкретната трансакция.
Доказателствата относно връзката между Участника (респективно лицето, член на обединение) и дружеството, осъществило съответната инвестиция , респективно изход, включват един или повече от следните документи:
- трудов или друг договор, от който да е видна ролята на съответното лице в екипа/ Инвестиционния комитет;
- договор за управление;
- устройствени документи (меморандум за частно предлагане, договор между инвеститори и други аналогични), от които да е видна ролята на съответното лице в екипа/ Инвестиционния комитет;
- извлечение от Търговски регистър (или аналогичен регистър, в зависимост от съответната юрисдикция) или друг публичен регистър, заверени копия на учредителни актове, устави, дружествени договори или книга на акционерите или удостоверение за актуално състояние;
- решение на органите на управление и контрол или друг орган на дружеството, вкл. и на инвестиционен комитет.

Доказателствата относно връзката между дружеството, осъществило инвестицията, респективно изхода, и съответната инвестиция/ изход включват един или повече от следните документи:
- договори за предоставяне или разпореждане с/продажба на Допустим инструмент (например договор за покупко-продажба на акции, договори за предоставяне на конвертируем дълг или друг еквивалентен документ);
- по отношение на дружеството, в което е осъществена инвестицията, респективно изхода, извлечение от Търговския регистър (или аналогичен регистър, в зависимост от съответната юрисдикция) или друг публичен регистър, заверени копия на учредителни актове, устави, дружествени договори или книга на акционерите;
- по отношение на предприятието и/или на дружеството, осъществило инвестицията, респективно изхода, годишни финансови отчети и техните приложения;
- доклад към инвеститорите (Investor’s report) ;
- решение на органите на управление и контрол или друг орган на дружеството за осъществяване на съответната инвестиция или изход.
Доказателствата относно връзката между осъществената инвестиция, респективно изход и Учатника (съответно лицето, член в обединението), включват един или повече от следните документи:
- писмени референции, служебни бележки или други приложими документи, доказващи връзката между осъществената инвестиция/изход и съответното лице, от страна на предприятието, в което е осъществена инвестицията, респективно

Списък и кратко описание на правилата и критериите

Изисквания относно системите за управление на качеството, включително: организационната структура и рамката на управление, управление на човешките ресурси, счетоводна система, система за вътрешен контрол, оценка на крайните получатели, процедури при набиране на капитал и ко-инвестиции, инвестиционна дейност, подкрепа на крайни получатели, управление на конфликта на интереси съгласно подробно описание в Документацията за обществена поръчка.
Системи за управление на качеството (СУК)
1. Орг. структура и рамка на упр-е:
До участие се допуска участник, който разполага с или се ангажира да прилага СУК, вкл. вътр. правила за организ-я и управление на дейността, съобразени с изискванията на Прил.стандарти, и условията за изпълнение на предмета на поръчката, които вкл. най-малко посочените в Документацията за участие (ДУ) елементи.
2. Упр-е на човешките ресурси:
До участие се допуска участник, който разполага с или се ангажира да прилага системи и правила за УЧР, съобразено с Приложимите стандарт.
3. Счетоводна с-ма:
До участие се допуска участник, който прилага счетов. система, както и подход за счет. отчитане,
осигуряващи своевременна, точна, пълна и надеждна информ-я за отчитане на напредъка и резултатите от прилагането на ФИ. Сист-та следва да отговаря на критериите в ДУ.
4. Сис-ма за вътрешен контрол:
До участие се допуска участник който е внедрил и прилага система за управл-е на к-вото, осигуряваща прилагане на ефективна и ефикасна с-ма за вътр. контрол.Сист-та следва да отговаря на посочените в ДУ критерии.
5. Оценка на KП:
До участие се допуска участник, който прилага системи и правила, необх. за подбора и оценката на
KП при извършване на инв-и, които вкл.най-малко посочените в ДУ елементи.
6. Проц-ри при набиране на капитал и ко-инвестиции:
До участие се допуска участник, който прилага проц-ри, свързани с набирането на капитал и ко-инвестиции, които включват най-малко посочените в ДУ елементи.
7. Инвестиц. д-ст. Подкрепа на КП:
До участие се допуска участник, който e въвел и прилага проц-ри, свързани с инвест. Д-ст на канд-та, които вкл. най-малко посочените в ДУ елементи.
8. Управл-е на конфликти на интереси:
До участие се допуска участник, който e въвел и прилага проц-ри и правила за идентифициране и управл-е на конфликти на интереси между ФМ, св. с него лица, Съ-инв., КП, както и Коинв.

Критериите се доказват чрез:
1. Участникът доказва съотв-ето си с поставеното изискване чрез посочване в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на: Кратко описание на организац. структура и рамката за управл-е, която прилага, вкл. и описание на дейността на отделните организ. единици, които ще участват в изпълнението на ФИ, както и разпределението на техните отгов-ти; Списък и общо описание на въведените и прилаганите от канд-та вътр. правила и процедури за организ-я, управление и контрол на дейността му, съдържащи мин. посочените по-горе елементи; В случай че е приложимо, участникът представя списък и описание на препоръки и предписания, дадени от регул. орган, одитен орган, сертиф. Орган или др. външни за организ-ята проверяващи лица, насочени към подобряване на организ. структура и управленската рамка през посл. 24 месеца.
2. Участникът доказва съотв-ето си с изискването чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на сист-те и правилата, свързани с УЧР, които прилага, съдържащи миним. посочените в ДУ елементи.
3. Участникът доказва съотв-ето си с изискването чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на основните параметри и изисквания към счет. система, която прилага, съдържащи миним. посочените в ДУ елементи.
4. Участникът доказва съотв-ето си с изискването чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на сист-та за вътр. контрол, която прилага, съдържаща миним. посочените в ДУ елементи.
5. Участникът доказва съотв-ето си с изискването чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на системите и прав-та за оценка на КП, които прилага, съдържащи мин. посочените в ДУ елементи.
6. Участникът доказва съотв-ето си с изискването чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на проц-те, свързани с набирането на капитал и ко-инвестиции, съдържащи минимално посочените в ДУ елементи.
7.Участникът доказва съответствието си с изискването чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на процедурите, свързани с инвестиц. дейност, съдържащи минимално посочените в ДУ елементи.
8. Участникът доказва съответствието си с изискването чрез кратко описание в част ІV, раздел В от ЕЕДОП на процедурите и правилата за идентифициране и управление на конфликти на интереси между ФМ, свързаните с него лица, Съ-инвеститорите, КП, както и с потенциалните Ко-инвеститори (ако е приложимо).
Приложимо по т. 1-8:В случай че Канд-тът отговаря на определ-ето за Други кандидати, представено в секция „Годност“ от ДУ, или в случай че не разполага със съотв. проц-ри в тяхната цялост, то той представя кратко описание във вида, в който те ще бъдат прилагани при управлението на Фонда. Описанието следва да бъде съобразено с изискванията В ДУ, със спецификата на услугите, които следва да се предоставят в рамките на поръчката, както и с Прилож. стандарти.
Поради технически ограничения на ЦАИС ЕОП, свързани с броя символи, конкретните изисквания към отделните елементи от системите за управление на качеството, се съдържат в раздел IV Критерии за подбор от ДУ, до която е осигурен неограничен, пълен, пряк и безплатен достъп на посочения в обявлението адрес.

Освен на основанията по чл. 54 и 55 от ЗОП, възложителят отстранява участници, когато са налице основанията по член 107 от ЗОП. Отстраняват се:
1. кандидат или участник, който не отговаря на поставените критерии за подбор или не изпълни друго условие, посочено в обявлението за обществена поръчка, поканата за потвърждаване на интерес или в покана за участие в преговори, или в документацията;
2. участник, който е представил оферта, която не отговаря на:
а) предварително обявените условия за изпълнение на поръчката;
б) правила и изисквания, свързани с опазване на околната среда, социалното и трудовото право, приложими колективни споразумения и/или разпоредби на международното екологично, социално и трудово право, които са изброени в приложение № 10;
3. участник, който не е представил в срок обосновката по чл. 72, ал. 1 от ЗОП или чиято оферта не е приета съгласно чл. 72, ал. 3 - 5 от ЗОП;
4. кандидати или участници, които са свързани лица;
5. кандидат или участник, подал заявление за участие или оферта, които не отговарят на условията за представяне, включително за форма, начин, срок и валидност;
6. лице, което е нарушило забрана по чл. 101, ал. 9 или 10. от ЗОП.


Възложителят отстранява от участие участник, за който се установи, че са налице обстоятелствата по чл. 5к, параграф 1 от Регламент (EС) № 833/2014 относно ограничителните мерки с оглед действията на Русия, дестабилизиращи положението в Украйна, или ако не може да се извърши идентификация и проверка на идентиф. по ЗМИП съгласно ДУ; както и ако се установи, че спрямо участникът или лице което го представлява, са налице обст-вата по чл.87 от ЗПК.
Възложителят отстранява от участие в процедурата и участници, за които се установи, че спрямо тях има наложена от съда временна забрана за участие в процедури за възлагане на обществени поръчки, съгласно чл. 83а, ал. 5, т. 1 от ЗАНН.
На основание чл. 63, ал. 2, във връзка с чл. 63, ал. 1, т. 1, б. „б“ от ЗОП Възложителят приема опит за период по-дълъг от 3 години поради естеството на поръчка. ФИ, който се възлага е за учредяване и изпълнение на АИФ със срок от 10 г. От този срок прибл.изително 5 г. са инвестиционен период, през който избраният изпълнител следва да прави подбор, оценка и да извършва инвестиции в КП. Втората половина от срока на фонда е фокусирана върху създаване на добавена стойност в портфолио компаниите и реализация на инвестициите (т. нар. изходи), които обикновено се случват 6-8 години след първоначалното предоставяне на подкрепата. В доп. преобл. част от инв. фондове в РБ са създадени с пулб ресурс по Jeremie и ОПИК 2014-2020. Заложеният по-дълъг срок от 3 г. цели обхващане в макс. степен на опита на лица, упр. АИФ в РБ. Опитът с инвестиции в стартиращи компании има специфичен характер. Изисква се не само финансова експертиза, но и дългосрочен подход и стратегическа подкрепа за добавяне на стойност към подкрепените портфолио компании. Тези компании често претърпяват съществени промени и развитие в продължение на години преди да постигнат печалба. По тази причина, изследването на опита на участниците за последните 3 години може да бъде ограничително условие и да не покаже в пълнота капацитета за успешно управление на този вид инвестиции. По-дългият период за изследване на опита ще позволи да бъдат избрани финансови посредници с по-голям опит и доказана история на успех в управлението на инвестиции и в осъществяването на изходи. В допълнение, по-дългият срок може да увеличи броя на квалифицираните участници за участие.Срок от 7 години е изведен въз основа на посочените по-горе обстоятелства, обема на поръчката, предходен опит на ФМФИБ, както и с цел осигуряване на максимално актуален и релевантен опит на Участника за качествено изпълнение на услугата. По-дългият срок е предпоставка да се увеличи броя участници, които биха могли да кандидатстват и да се насърчи конкуренцията, като основен фокус на Възложителя е подбор на Участници, които има необходимите знания и умения за изпълнение на предмета на поръчката.